本报记者 邱梅 通讯员 马尧

2024年12月29日，鞍钢集团凌源钢铁集团有限责任公司揭牌成立，凌钢正式入列鞍钢集团，标志着鞍钢集团“十四五”战略重组目标提前完成。凌钢作为鞍钢集团的新成员，如何利用重组契机焕发新生，推动高质量发展迈出新步伐，成为企业管理变革的重点任务。

自重组工作组进驻凌钢以来，该公司结合鞍钢集团管控要求与自身发展需要不断深化法治凌钢建设，在立足于鞍钢集团纵向以法务管理、风控管理、合规管理为支柱，横向以信息化建设为链条的“三纵一横”法治鞍钢建设体系的基础上，聚焦“要素管控+管理移植”，开展风险、内控、合规一体化管理法治变革，并针对近年来新增案件数量增多、金额增大、职工守法意识淡薄、信息化程度低等问题开展专项整治。

坚持党建引领

实现法治建设一体谋划

该公司党委始终牢记“三个排头兵”使命责任，深入贯彻落实国务院国资委中央企业法治工作会议精神，高度重视法治合规工作，坚持党建引领，坚决把法治建设摆在重要位置。建立以党委书记、董事长为组长，领导班子为成员的法治凌钢建设工作领导小组，开展顶层设计、统筹规划。将鞍钢集团年度法治考核重点项目与凌钢建设世界一流法治企业试点任务台账工作标的纳入2025年法治工作重点任务统筹谋划，审议通过《凌源钢铁集团有限责任公司2025年度法治工作要点》，系统制定12项要点、69项工作标的，指导全年法治工作稳步开展。同时，动态完善董事会授权决策事项清单，定期审议风险、内控、合规重要报告和重大事项，坚持顶层谋划、系统推动风险、内控、合规一体化法治体系有效运行。

建立完善合规管理体系

为企业变革保驾护航

该公司全面落实《中央企业合规管理办法》，聚焦“要素管控+管理移植”，紧密结合企业实际，持续深化纵向衔接有效、横向要素齐全的“1+3+4+N”鞍钢合规管理体系落地生根。围绕防风险、促合规管理目标，以问题导向为引领，以决策合规为抓手，有力推动合规管理体系健全完善。通过设立法律合规部门独立办公，增设首席合规官、内部多部门协同联动5+X联审、外部聘任常年法律顾问服务机构等机制强力推动企业决策合规。该公司重点项目全部前置出具风险评估与合规审查报告，合法合规意见采纳率达到100%，确保全年重大合规风险事件为零。

建立完善风险管控体系

及时发布预警提示

该公司建立运行重大经营风险预测评估机制，评估确定2025年度战略、安全环保等重大经营风险，细化风险预警监测指标，制定防控举措并逐项推动落实，常态化开展季度风险排查、跟踪监测和处置化解等工作。牢牢守住不发生重大经营风险事件的企业风险管控关键红线，聚焦劳动争议、建设工程施工合同等诉讼纠纷多发领域，排查风险、制定举措、印发风险提示函。“防微杜渐”强化行政处罚案件管理，落实国资委关于加强重大行政处罚的管控要求，制定印发《凌源钢铁集团有限责任公司行政处罚处置应对工作规范》，规范处置及报告程序，引入司法大数据赋能日常监测，针对行政处罚暴露出来的管理问题，问责相关人员，提出整改建议，形成行政处罚高压态势，确保2025年行政处罚事件可控，有力维护企业自身形象。

建立完善内控管理体制

穿透式监管全面铺开

该公司认真落实鞍钢集团第三次党代会和三届二次全委会工作要求，以“强内控、防风险、促合规”为目标，以贯彻穿透式监管为主线，坚持全级次、全链条、全过程、全要素管控，逐级压实内部控制主体责任，持续开展内部控制流程优化与管理提升。坚持“党委全面领导、主要领导亲自负责、董事会监督决策、经理层落实执行”的内控领导体制不动摇，以动态完善企业治理主体决策事项清单为抓手，加强决策事项前置研究。坚持规范化建章立制，强化长效管理，按照“可执行、可监督、可问责”要求，建立完善分层分类、有效衔接的“基本+专业+规范”三级制度管理体系，结合外部监管规定等调整变化，聚焦投资、采购、生产、营销、财务等企业管理运营关键领域，系统推进规章制度“立改废释用”，及时将外部监管要求转化为内控规定。

坚持管理手段创新

打造合规建设品牌工程

该公司锚定企业高质量发展总体目标，全面完善企业风险内控管理体系。综合运用上级单位指导与外部智力支撑，结合凌钢实际，聚焦重要业务事项和高风险领域，重点关注新型商业模式、新兴业务领域等，以及资本运作、债务风险等重点业务，开展风险内控合规管理提升建设项目，深入全面揭示风险隐患和内控缺陷。结合《中央企业全面风险管理指引》和国务院国资委最新监管政策的要求，开展凌钢及凌钢股份全面风险库、内部控制手册、内部控制评价手册、内部控制有效性评价报告制定工作，以自身为试点，打造二级子企业风控、合规建设品牌工程，目前项目正在稳步推进。

聚焦法律纠纷治理

推动案件减存控增

该公司借助中国司法大数据信息动态监控新发案件、行政处罚情况，实施法律纠纷案件月通报、季通报、年通报。加强重大纠纷案件提级督办工作，上下联动共同化解重大法律纠纷风险。根据鞍钢集团案件减存控增要求，细化各业务部门、子企业新发案件管控指标，将案件减存控增任务落实到管理一线，制定减存控增经济责任指标并进行负向考核。持续落实前端风险研判、提前介入纠纷、多元化解纠纷、“一案一策”、提级督办等法律纠纷案件“减存控增”硬措施，全力遏制被诉案件新发，压减存量案件规模。目前已超额完成案件“减存控增”半年任务目标。

开展普法宣传

营造良好法治氛围

开展普法宣传是依法治企的长期性基础性工作，也是培育企业良好法治文化的根本举措。该公司综合利用广播、报纸、微视频多种形式围绕职工关注的消费者权益保护法、女职工权益保护法广泛开展普法宣传，形成法治需求与普法服务之间不断调整的动态平衡。同时，筛选各级企业业务骨干积极参与鞍钢集团举办的法治人才培训班，依托“五个学”，即集体学、研讨学、培训学、实践学、自觉学模式，多名职工获得优秀学员称号，广大干部职工法治意识、运用法治思维和方式解决实际问题的能力水平全面提升，营造出全员学法、守法、懂法、用法的良好法治氛围。

推动数字赋能

综合运用一体化管理平台

该公司聚焦AI赋能、价值创造，综合运用鞍钢集团搭建的法律、合规、风控各业务一体化管控平台，推动综合管理向数字化、智能化转变。在合同管理方面，推动合同全生命周期管理，目前已实现除劳动合同、保密合同、ERP系统合同外的合同100％法审，非经法审不得推送财务进行付款。在风险防控方面，按季度对年初评定的重大风险进行追踪管控，目前实现所有重大经营风险指标可控在控。在案件管控方面，实现案件上报、处置、结案、后评估全链条数字管理，目前已实现运用法律合规管理信息系统对案件基本信息、关联业务信息、法治人才信息、合同类型信息、相对方企业信息等要素进行综合评价分析，辅助案件处理，推动案件管理智能化、数智化。

下一步，该公司将继续围绕重点工作任务，创新管理模式，提升依法治企管理水平，推动企业高质量发展，为鞍钢集团建设世界一流企业贡献力量。